神华宁煤400万吨/年煤炭间接液化项目跟踪审计-采购公告

中国神华国际工程有限公司

招标公告

本招标项目神华宁煤400万吨/年煤炭间接液化项目跟踪审计（招标编号：CSIE16042164）已经批准实施，项目业主（招标人）为神华宁夏煤业集团有限责任公司，资金来源：自筹。项目已具备招标条件，现对该项目进行国内公开招标。

项目地点：宁夏灵武市宁东煤化工基地

2.1项目概况：

神华宁夏煤业集团400万吨/年煤炭间接液化项目,是继神华集团建设运营鄂尔多斯煤炭直接液化项目取得成功后的第二个国家煤炭深加工示范项目，也是全球单套装置规模最大的煤制油项目。2013年9月，国家发改委以“发改能源〔2013〕1837号”文件核准煤炭间接液化示范项目开工建设，核准总投资550.18亿元。该项目位于宁东能源化工基地煤化工基地A区，总占地面积815.67公顷，其中厂区占地面积334.4公顷。项目计划油品合成第一条线2016年8月投料试车，油品合成第二条线2016年11月投料试车，2017年进入商业化运营。

2.2招标范围：

2.2.1跟踪审计重点内容如下：

（1）内部控制方面。审查各项管理制度的建立和完善情况。检查项目招投标、合同签订和执行、现场施工、物资采购、设计及工程变更、试车、竣工验收、财务管理、会计核算及资金支付、档案管理等相关制度的健全性和合规性及其执行情况；检查项目可行性研究与决策、概预算编制与审核、项目实施与款项支付、竣工决算与审计等不相容职务相互分离制度的建立、健全及其执行情况。

（2）招投标管理方面。审查采购与招（投）标管理程序、限额以上物资采购、工程招（投）标的合规性；采购与招（投）标文件、技术与价格的完整性和合理性；采购与招（投）标评标程序的合规性；审查直接采购物资、直接发包工程的合规性；审查供应商选择的合规性；审查招投标文件要求与合同条款及其它相关文件的一致性；审查招投标管理是否按照规定程序进行。

（3）工程管理方面。审查有无概算外工程和超标准、超规模建设和计划外工程的情况；审查工程造价、招投标、物资采购管理制度中定额、取费、材料价格、设备价格的执行标准或价格原则的合规性；审查单位工程、单独装置控制价或施工图预算有无存在超初步设计概算的情况；审查工程质量管理情况；施工组织设计与投标文件是否相符，工程材料和施工设备的采购和配备情况，分部工程、隐蔽工程质量验收情况、质量验收程序及工程质量状况，工程内业资料完整情况；审查验收（结算）工程进度与内业资料记录、工程调整价差进度与工程验收进度、调整价差与合同约定进度价差调整原则的符合情况；审查工程变更及现场签证管理情况；审查工程管理是否按照规定程序进行。

（4）竣工验收方面。审查单位工程竣工验收程序的合规情况；审查竣工图的真实性和完整情况，与施工图加变更、内业资料、工程实体的符合情况；审查单位工程竣工结算计价原则与合同、招标文件、投标文件计价原则的符合情况；审查专项验收和项目竣工结算的及时性、结算过程的规范性及其结算的准确情况；审查投料试车条件的具备情况，项目建设设计目标的实现情况；审查项目建设和试生产剩余材料、产成品等的移交情况；审查未完工程及预留投资情况，移交资产和在建工程的完整和真实情况。

（5）会计核算及资金管理方面。审查项目建设资金来源渠道、前期费用核算及支出范围与标准的合规情况；审查建设项目分装置，按单位工程、设备（材料）规格型号、其他基本建设费用类别等的明细分类核算情况；审查设计费用、监理费、专利费等其他基本建设费用支出范围、标准的合规情况；审查合同约定保证金、质保金等的收取和支出情况；审查资金计划的编制情况、合同约定付款条件的具备和资金支付的审批情况；审查试车收入的真实和完整情况，生产准备费、办公家具购置费、投料试车费支出的合规情况；审查竣工决算报表的真实和准确情况，项目管理机构支出、借款利息、待摊费用等支出分摊的合理性及资产价值确定的准确情况。

（6）配合相关审计机构的审计工作。配合国家或上级主管部门的审计，负责解释“竣工工程概况表”、“竣工财务决算表”、“交付使用资产总表”、“交付使用资产明细表”的真实性、合法性以及国家或上级主管部门关注的其它审计事项。

2.2.2跟踪审计相关要求：

（1）对自项目筹建至2016年6月30日之前已完成投资进行事后审计,并根据审计发现问题出具阶段性审计报告及审计建议书。对2016年7月1日后在建及续建项目工程内容进行跟踪审计，建立与煤制油项目建设指挥部的定期例会制度，参加煤制油项目建设指挥部的重大决策会议，参与设计变更审查，隐蔽工程验收等建设活动。

（2）按照时间节点出具阶段性审计报告及审计建议书，项目结束后要出具符合要求的全过程跟踪审计报告。

（3）投标人需根据招标文件列明的重点审计内容，在投标技术文件中提供具体审计方案。方案应明确审计重点、审计难点及阶段性工作节点，并对完成各阶段工作节点的人员配置做出计划安排。

本项目竣工决算审计包含：通过对工程项目立项、工程可行性研究、工程初步设计、工程概预算等方面的审计和对工程项目立项、审批、招投标、合同、监理、施工、物资管理、竣工验收等工程环节的内控管理制度的建立健全及执行情况的审计，最终向委托人出具《工程造价结算审计报告》及《工程项目管理建议书》；通过对工程项目建设资金筹措，建设投资执行及完成情况以及对工程项目会计核算、财务管理规范性的审计，最终向委托人出具《工程竣工财务决算审计报告》和《工程项目财务管理建议书》。

2.2.3计划服务周期：自2016年7月1日开始，至2017年6月30日完成本项目招标范围规定审计事项。

2.2.4本项目不允许分包。

3.1本次招标要求投标人必须具备：

1. 法人资格：在中华人民共和国境内注册，具有独立法人资格；

2. 企业资质：投标人须同时具有《会计师事务所执业证书》和《工程造价咨询企业甲级资质证书》；

3. 企业近10年需承担过投资额30亿元及以上石油化工或煤化工项目（产品制造）竣工决算审计业绩不少于2个（含2个），提供项目审计服务相关证明文件（合同和审计报告复印件）；

4. 投标人派驻本项目现场审计负责人1人，具有注册造价工程师（或注册会计师）资格，20年以上化工工程审计工作经验，近10年担任过投资额不少于30亿元及以上1个石油化工或煤化工项目（产品制造）审计现场负责人业绩。需提供资格证书原件，工作履历表，所参加审计项目的相关证明文件（服务合同和审计报告复印件）；

5. 其他审计人员：

（1）工程造价、财务审计、法律咨询项目经理各1名。工程造价项目经理需具备注册造价工程师资格，15年以上化工工程审计工作经验，近10年参加过不少于投资额在30亿元及以上1个石油化工或煤化工（产品制造）审计项目业绩；财务审计项目经理需具备注册会计师资格，15年以上相关工作经验，近10年参加过不少于投资额在30亿元及以上1个石油化工或煤化工（产品制造）审计项目业绩；法律咨询项目经理需具备律师执业资格，15年以上相关工作经验，近10年参加过不少于投资额在30亿元及以上1个石油化工或煤化工（产品制造）审计项目业绩。

（2）土建工程师、安装（电仪）工程师、会计师、律师各1名，15年以上相关工作经验，近10年参加过不少于投资额在30亿元及以上1个石油化工或煤化工（产品制造）审计项目业绩。

（3）投标人须提供其他审计人员证书原件（注册造价工程师证书/注册会计师/律师执业资格证书），工作履历表，审计业绩相关证明文件（提供服务合同和审计报告复印件）。

1. 提供投标人为上述人员（现场审计负责人、其他审计人员）（不含中介审计机构聘请的退休人员，聘请退休人员年龄不得大于65周岁）缴纳养老保险的证明以及所有人员身份证复印件，网上查询页面或其他查询方式。

3.2本次招标不接受联合体投标。

4.1招标文件的获取方式：仅限于网上购买（本项目不支持现场购买招标文件）：

凡有意参加投标者，请于2016年5月5日至2016年5月11日(法定公休日、法定节假日除外)，每日上午8：30时至下午17：30时(北京时间，下同)，在“神华招标网”“供应商登录系统”（http://www.shenhuabidding.com.cn）申请网上购标（注：网上购表需上传“投标人资格要求”中要求提供的单位资格证明文件原件的电子扫描件）（购标联系人：胥海娟，电话：0951-6971438/6971879）。

4.2招标文件售价1000元/套，售后不退，标书款交纳必须在神华招标网供应商操作平台上采用企业网银支付，如未按上述要求执行导致标书款无法及时入账或退回的，后果自负。

按照系统提示投标人用企业网银完成支付流程成功支付后可以立刻下载招标文件（下载流程：项目管理--正参与的项目--输入项目编号找到项目，点击查看，在采购文件下载节点，选择详细信息，然后下载采购文件和附件）。

注：凡有意申请购买招标文件的投标人，应提前在神华招标网（http://www.shenhuabidding.com.cn）上完成注册，否则无法购买我公司组织的招标项目的相关文件，不能参加招投标业务。若由于投标人未及时在神华招标网完成注册审核，无法参与我公司招投标业务，造成的后果由投标人自行承担。

5.1投标文件递交的截止时间(投标截止时间，下同)及开标时间2016年5月26日上午9时00分，开标及投标文件递交地点：宁夏银川市北京中路168号神华宁煤集团4号楼428号会议室。

5.2逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。

本次招标公告同时在中经在线网站、中国采购与招标网、神华招标网上发布。

招标人：神华宁夏煤业集团有限责任公司

地 址：宁夏回族自治区银川市金凤区北京中路168号

联系人：曹艳

电 话：0951-6971701

招标代理机构：中国神华国际工程有限公司

地 址：北京市东城区东直门南大街3号，国华投资大厦6层

（中国神华国际工程有限公司银川分公司地址：宁夏银川市北京中路168号神华宁煤集团4号楼515房间）

邮 编：750010

联系人：安斌

电 话：0951-6971433

中国神华国际工程有限公司

2016年05月05日