中国神华2019～2021年度内控评价咨询服务项目项目招标公告

1.招标条件
    本招标项目名称为：中国神华2019～2021年度内控评价咨询服务项目，项目招标编号为：CEZB190205672，招标人为中国神华能源股份有限公司，资金来源为自筹，招标代理机构为中国神华国际工程有限公司。本项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。
    本项目采用全电子招投标方式。
2.项目概况与招标范围
    

2.1 项目概况：中国神华能源股份有限公司（以下简称中国神华）内控评价咨询服务项目是按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定，以及证监会、上交所、香港联交所的监管要求，并结合中国神华内控与风险管理需要，对中国神华总部及所属35家子分公司2019～2021年共3个年度内部控制有效性开展自我评价，每年评价一次，出具可供披露的年度内部控制自我评价报告。

2.2招标范围及服务主要内容：

2.2.1招标范围

对中国神华总部部门及所属子分公司（具体总部部门及子分公司名单及个数以每年评价工作开展时实际数量为准）2019～2021年共3个年度的内控评价工作提供咨询服务。

2.2.2服务主要内容：根据国家法律法规、规范性文件和资本市场监管要求，以及招标人的风险状况、管理需要，按照招标人要求，制定内控评价工作方案，并按照招标人批准的内控评价工作方案，组织实施自评复核、检查评价、整改跟踪指导、评价标准更新等工作内容。具体工作内容包括：

（1）编制每年度内控评价工作方案。

（2）对中国神华总部所有部门及所属35家子分公司每年度内控自评工作底稿和报告进行全面复核。

（3）每年不固定地选取中国神华总部重点部门及所属16家子分公司有关业务开展内控检查评价，子分公司包括8家重点单位，8家轮流检查单位。

（4）对上年内控评价发现问题的整改情况进行检查。

（5）出具中国神华年度内控评价报告及缺陷汇总表。

（6）修订内控评价标准和评价工作底稿。

（7）督促内控缺陷整改并按季度出具内控缺陷整改报告。

2.2.3标段（包）划分：本项目共一个标包，项目一招三年。

2.3纳入本次招标范围的内控评价单位名单及地址如下（若有变动，以评价时实际情况为准）：

2.3.1中国神华总部部门：办公室、组织人事部（人力资源部）、党建工作部（党委办公室）、纪检监察部、财务产权部、资本运营部、董事会监事会与投资者关系部、企业管理与法律事务部、国际业务部、审计部和工会工作部。

2.3.2 各子分公司：

序号	公司名称	注册地
1	神华神东煤炭集团有限责任公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市
2	中国神华能源股份有限公司国华电力分公司	北京市朝阳区
3	神华神东电力有限责任公司	陕西省榆林市
4	神华准能集团有限责任公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市
5	神华销售集团有限公司	北京市海淀区
6	朔黄铁路发展有限责任公司	北京市海淀区
7	神华铁路货车运输有限责任公司	北京市海淀区
8	中国神华能源股份有限公司神朔铁路分公司	陕西省榆林市
9	神华黄骅港务有限责任公司	河北省沧州市
10	神华包神铁路集团有限责任公司	内蒙古自治区包头市
11	神华物资集团有限公司	北京市昌平区
12	神华（福建）能源有限责任公司	福建省福州市
13	神华包头能源有限责任公司	内蒙古自治区包头市
14	神华中海航运有限公司	上海市自由贸易试验区
15	神华天津煤炭码头有限责任公司	天津市滨海新区
16	神华宝日希勒能源有限公司	内蒙古自治区呼伦贝尔市
17	神华四川能源有限公司	四川省成都市
18	神华巴彦淖尔能源有限责任公司	内蒙古自治区巴彦淖尔市
19	神华北电胜利能源有限公司	内蒙古自治区锡林郭勒盟
20	神华地质勘查有限责任公司	北京市海淀区
21	中国神华海外开发投资有限公司	香港特别行政区香港特别行政区
22	神华财务有限公司	北京市东城区
23	神华国际（香港）有限公司	香港特别行政区香港特别行政区
24	神华蒙东铁路有限责任公司	内蒙古自治区呼伦贝尔市
25	神华和利时信息技术有限公司	北京市海淀区
26	神华科学技术研究院有限责任公司	北京市昌平区
27	神华培训中心有限公司	北京市昌平区
28	神华澳大利亚控股有限公司	澳大利亚
29	中国神华能源股份有限公司轨道机械化维护分公司	天津市滨海新区
30	神华包头煤化工有限责任公司	内蒙古自治区包头市
31	神华粤电珠海港煤炭码头有限责任公司	广东省珠海市
32	神华（天津）融资租赁有限公司	天津市滨海新区
33	榆林神华能源有限责任公司	陕西省榆林市
34	神华准池铁路有限责任公司	山西省朔州市
35	神华新街能源有限责任公司	内蒙古自治区鄂尔多斯市

2.4项目实施时间要求： 

总服务期：2019年9月30日-2022年9月30日。阶段服务期要求如下：

序号	报告内容	草稿交付期限	正式稿交付期限
1	内控检查评价方案		2019年10月10日 2020年8月15日 2021年8月15日
2	内控自我评价报告及缺陷汇总表	2020年1月20日 2021年1月20日 2022年1月20日	2020年2月10日 2021年2月10日 2022年2月10日
3	内控评价标准和底稿更新成果		2020年6月30日 2021年6月30日 2022年6月30日
4	季度整改报告		每年6月、9月、12月25日前

 

3.投标人资格要求
    

3.1资质条件和业绩要求：

3.1.1资质条件：

3.1.1.1投标人在中华人民共和国依法设立，具有独立法人或特殊普通合伙人资格的会计师事务所。

3.1.1.2在本项目服务期间，投标人未向中国神华提供财务报告内部控制审计服务。

3.1.2业绩要求：投标人在中国注册会计师协会发布的2017或2018年业务收入排名中，进入前30名（含第30名），具有企业内控咨询或评价工作经验。

注：母子公司（总所和分所）资质、业绩均不得互相借用。

3.2本项目不接受联合体投标。

4.招标文件的获取
    4.1 凡有意参加投标者，购标前必须在“国家能源招标网”（http://www.chnenergybidding.com.cn）完成国家能源集团供应商注册，已注册的投标人请勿重复注册，注册方法详见本公告附件一。
    4.2 购标途径：已完成注册的投标人请登录“国家能源招标网的投标人业务系统”，在“购标申请”菜单中根据要求上传购标审核资料，审核通过后在线完成招标文件的购买。
    4.3 招标文件购买时间：2019年08月22日 09时00分至2019年08月30日 23时59分。未按本公告要求获取招标文件的潜在投标人不得参加投标。
    4.4 招标文件每套售价每标段/包人民币500.0元，售后不退。
    
5.招标文件的阅览及投标文件的编制
    本项目采用全电子的方式进行招标，投标人必须从国家能源招标网的投标人业务系统“组件下载”中下载《国家能源招标网投标文件制作工具》及相关操作手册进行操作，具体操作流程如下：
    5.1 投标人自行登录到国家能源招标网投标人业务系统： http://www.chnenergybidding.com.cn/bidhy。
    5.2 点击右上方“帮助中心”按钮，下载《工程公司招投标系统用户手册-电子标（投标人手册）》。
    5.3 点击右上方“组件下载”按钮，在弹出的页面中下载“国家能源招标网驱动安装包”及“国家能源招标网投标文件制作工具”并安装。
    注：本项目招标文件为专用格式，投标人须完成上述操作才可以浏览招标文件。
    5.4 投标人须办理CA数字证书方可完成投标文件的编制及本项目的投标，CA数字证书办理流程详见本公告附件二。
    注：投标人需尽快办理CA数字证书，未办理CA数字证书或CA数字证书认证过期的，将导致后续投标事项无法办理。
    5.5 投标人须按照招标文件要求在“国家能源招标网投标文件制作工具”中进行投标文件的编制。具体操作详见《工程公司招投标系统用户手册-电子标（投标人手册）》，其中以下章节为重点章节，请投标人务必详细阅读。
    1.1--1.7章节（系统前期准备）
    1.9章节 （CA锁绑定）
    2.5章节 （文件领取）
    2.9章节 （开标大厅）
    3.1章节 （安装投标文件制作工具）
    3.2章节 （电子投标文件制作）
6.投标文件的递交及开标
    6.1 投标文件递交的截止时间及开标时间（投标截止时间，下同）为2019-09-25 09:00（北京时间）。投标人应在投标截止时间前通过国家能源招标网投标人业务系统（即电子招标投标交易平台）递交电子投标文件。
    6.2 逾期送达的投标文件，国家能源招标网投标人业务系统将予以拒收。
    6.3 开标地点：通过国家能源招标网投标人业务系统公开招标，不举行现场开标仪式。
7.发布公告的媒介
    本次招标公告在国家能源招标网,中国招标投标公共服务平台上发布。
8.其他

无。

9.联系方式

招标人：	中国神华能源股份有限公司
联系人：	成娜
电话：	010-58131051

招标代理机构：	中国神华国际工程有限公司
地  址：
邮  编：
联系人：	卢爽
电  话：	010-58132345
传  真：
电子邮箱：	13707502@shenhua.cc
网址：	http://www.chnenergybidding.com.cn

附件信息

附件一

附件二